Согласование правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

Услуга предоставляется бесплатно

Категории получателей:

1. Юридические лица, образованные в соответствии с законодательством Российской Федерации

Основание для отказа:

Территориальные органы Росфинмониторинга принимают решение об отказе в согласовании правил в случае, если представленные документы не отвечают следующим требованиям:
1. Организация не представила в территориальный орган Росфинмониторинга следующие документы:
1.1 заявление о согласовании правил (в произвольной форме), подписанное руководителем и заверенное печатью организации;
1.2 два экземпляра правил внутреннего контроля.
2. Титульный лист правил не содержит полное наименование организации, представившей правила, наименование должности, фамилию, имя, отчество руководителя организации, утвердившего правила, его подпись, оттиск печати организации и дату утверждения правил.
3. Каждый экземпляр правил не прошит и не пронумерован. На оборотной стороне последнего листа правил отсутствует надпись о количестве листов (цифрами и прописью), включая приложения к правилам, которая подтверждается подписью специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил, с расшифровкой подписи и указанием должности специального должностного лица, а также даты проставления подписи. Подпись специального должностного лица не заверена печатью организации.
4. Все документы представленны не на русском языке, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.
5. Документы, необходимые для исполнения государственной функции содержат противоречивую и недостоверную информацию.
6. Правила разработаны не в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включают:
6.1 порядок документального фиксирования необходимой информации;
6.2 порядок обеспечения конфиденциальности информации;
6.3 квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
6.4 критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности организации;
6.5 порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Основания отказа в согласовании правил

Территориальные органы Росфинмониторинга принимают решение об отказе в согласовании правил в случае, если представленные документы не отвечают следующим требованиям:
1. Организация не представила в территориальный орган Росфинмониторинга следующие документы:
1.1 заявление о согласовании правил (в произвольной форме), подписанное руководителем и заверенное печатью организации;
1.2 два экземпляра правил внутреннего контроля.
2. Титульный лист правил не содержит полное наименование организации, представившей правила, наименование должности, фамилию, имя, отчество руководителя организации, утвердившего правила, его подпись, оттиск печати организации и дату утверждения правил.
3. Каждый экземпляр правил не прошит и не пронумерован. На оборотной стороне последнего листа правил отсутствует надпись о количестве листов (цифрами и прописью), включая приложения к правилам, которая подтверждается подписью специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил, с расшифровкой подписи и указанием должности специального должностного лица, а также даты проставления подписи. Подпись специального должностного лица не заверена печатью организации.
4. Все документы представленны не на русском языке, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.
5. Документы, необходимые для исполнения государственной функции содержат противоречивую и недостоверную информацию.
6. Правила разработаны не в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включают:
6.1 порядок документального фиксирования необходимой информации;
6.2 порядок обеспечения конфиденциальности информации;
6.3 квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
6.4 критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности организации;
6.5 порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласование правил внутреннего контроля.
Отказ в согласовании правил внутреннего контроля.

Согласование правил внутреннего контроля

Реестровый номер услуги:

10000056093

Идентификатор цели:

10000969320

Дата размещения сведений в Федеральном реестре государственных услуг:

13 ноября 2009

Дата последнего обновления сведений в Федеральном реестре государственных услуг:

10 июня 2011

Дата последнего обновления сведений на Региональном портале государственных услуг (функций):

10 июня 2011

Административный уровень:

федеральный

Организация имеет право на обжалование действий или бездействия должностных лиц Росфинмониторинга и его территориальных органов в досудебном и судебном порядке.  
Организация вправе обжаловать действия (бездействия) должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга - в центральный аппарат Федеральной службы по финансовому мониторингу. 
Организация вправе обратиться с жалобой устно (через уполномоченного представителя) или письменно. 
При обращении организации в письменной форме срок рассмотрения обращения не должен превышать 30 дней с момента регистрации такого обращения. 
В исключительных случаях (в том числе при принятии решения о проведении проверки, направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запроса в соответствующий территориальный орган о представлении дополнительных документов и материалов) руководитель, заместитель руководителя Росфинмониторинга, иное уполномоченное должностное лицо вправе продлить срок рассмотрения обращения не более чем на 30 дней, уведомив организацию о продлении срока. 
Организация в своем письменном обращении в обязательном порядке указывает наименование органа, в который направляет письменное обращение, либо фамилию, имя, отчество соответствующего должностного лица, либо должность соответствующего лица, а также полное наименование организации, фамилию, имя, отчество и должность представителя организации, который ставит личную подпись и дату на обращении, почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ или уведомление о переадресации обращения, излагает суть предложения, заявления или жалобы. 
По результатам рассмотрения обращения должностным лицом Росфинмониторинга или его территориального органа принимается решение об удовлетворении требований организации либо об отказе в удовлетворении требований. 
Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения обращения, направляется в организацию. 
Организации вправе обжаловать решения, принятые в ходе исполнения государственной функции, действия (бездействия) должностных лиц Росфинмониторинга и его территориальных органов в судебном порядке, путем обращения в арбитражный суд. 

Тип межведомственного взаимодействия:

Взаимодействие с ФОИВ

• ответственное ведомство

Приказ Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу "Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 11 августа 2003 г. № 104

Постановление Правительства "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

Приказ Росфинмониторинга "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по согласованию правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы"

Распоряжение Правительства Российской Федерации "Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Открыть